我们的业务范围

金融机构及证券公司

我们向金融机构及证券公司(包括保荐人、财务顾问、证券交易商、基金经理及对冲基金)提供具价值的香港法律建议。我们的律师在广泛类型的交易及监管合规问题中代表客户有深厚的经验。我们就不同实务领域提供法律服务,包括合并与收购、资本市场、私募股权投资及对冲基金。

我们亦就新兴及创新产品和服务的发展及上市,尤其就发牌或监管规定以及持续合规事宜方面向金融机构提供香港法律建议。我们在资本市场方面,并就于香港联合交易所主板及创业板上市而担任保荐人及其他金融机构的律师方面具广泛的经验。我们亦定期就公开及私人合并与收购交易向金融机构提供香港法律建议,包括上市公司的收购及国际拍卖程序。

此外,易周律师行亦向天使及战略投资者、风险资本/私募股权基金及提供融资予新建、初期及增长型公司的投资银行提供法律建议。我们亦就香港证监会发牌要求、批准准则、申请程序及获发牌人士的持续责任向金融机构及证券公司提供法律建议。

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互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始

互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始

2022年6月28日,香港交易及结算所有限公司(香港交易所)就推行交易所买卖基金(ETF)纳入互联互通发出一份通告,其中表示将于2022年7月4日正式推出。合资格ETF初始名单亦已刊载,且所有互联互通证券(包括ETF)名单将载列于所有合资格证券页面,并将不时更新。
香港证监会及香港交易所于2022年4月份采取的纪律行动

香港证监会及香港交易所于2022年4月份采取的纪律行动

2022年4月份完成的香港执法行动包括收购执行人员公开谴责2名前董事违反证监会《公司收购及合并守则》中的「禁止阻挠行动」规则。另一份单独的纪律行动中,证监会禁止一名持牌代表从事没有取得客户授权委托且不符合客户开户规定的交易,为期20个月。
香港交易所买卖基金将被纳入香港-内地互联互通

香港交易所买卖基金将被纳入香港-内地互联互通

2022年5月27日,香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)刊发了一份联合公告,其中列述实施若干计划以将符合条件的交易型开放式基金(交易所买卖基金)(以下统一简称ETF)纳入互联互通(ETF互联互通)的详情。
香港交易所《上市规则》有关簿记建档及配售活动的修订

香港交易所《上市规则》有关簿记建档及配售活动的修订

2022年4月22日,香港联合交易所有限公司(联交所)刊发了一份数据文件(数据文件),概述为因应《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(证监会的《操守准则》)内有关参与簿记建档及配售活动的发行人及中介人的新操守规定而对主板市场及创业板市场《上市规则》(统称联交所《上市规则》)作出的修订。
香港交易所及证监会于2022年3月份采取的纪律行动

香港交易所及证监会于2022年3月份采取的纪律行动

2022年3月,香港联合交易所有限公司(香港交易所)公布了其因应一家在第21章载列的投资公司前董事滥用该公司基金而对其采取纪律行动的结果,而证券及期货事务监察委员会(证监会)则刊发了4项纪律行动的结果。
金融机构及证券公司

香港金融市场受2个主要机构监管,证券及期货事务监察委员会(证监会)以及香港金融管理局(金管局)。证监会是香港证券及期货市场的监管机构,其权力源于《证券及期货条例》(第571章)。另一面,金管局根据香港《银行业条例》规定,负责银行业稳定性以及规管金融机构。如受香港金管局规管的金融机构在香港证券及期货市场进行活动,其还需要在证监会注册成为获注册机构以开展受证监会规管相关活动。

证券及期货市场监管

作为香港证券及期货市场的主要监管机构,证监会负责授权公司及其员工开展10种类型的“受规管活动”。其中包括:

  • 第1类:证券交易
  • 第2类:期货合约交易
  • 第3类:杠杆式外汇交易
  • 第4类:就证券提供意见
  • 第5类:就期货合约提供意见
  • 第6类:就机构融资提供意见
  • 第7类:提供自动化交易服务
  • 第8类:提供证券保证金融资
  • 第9类:提供资产管理
  • 第10类:提供信贷评级服务

公司(获授权金融机构除外)须获得证监会发牌作为持牌法团,以便开展上述受规管活动。开展此类活动的员工同样需要获发牌成为持牌法团的持牌代表。持牌法团还需要委任2名以上负责人员以监督其所开展的每项受管制活动的运作。持牌法团的所有执行董事须获证监会批准成为负责人员,且每项活动中至少1名负责人员为执行董事。持牌法团须获得指明金额的缴足股本和速动资金,每项活动的金额取决于其所开展的受规管活动类型。如从事超过一项受规管活动,以最高金额为准。申请获发牌成为代表或获批准成为负责人员的人士须满足学历、行业经验及监管知识的某些“适合性及适当性”标准。

申请成为新的持牌法团一般需要15周的处理时间。如持牌法团从事第1、2、3、7及8类受规管活动,证监会发牌法团的持续性责任包括每月向证监会提交财务资源报表。

拟开展任何受规管活动的获授权金融机构(见下述金融机构监管)须获证监会注册成为获注册机构。为获注册机构开展受规管活动的员工须在香港金融管理局登记册上登记姓名,员工无需获得证监会发牌或注册。

金融机构监管

在香港,银行业有三级管理制度,由持牌银行、有限制牌照银行以及接受存款公司组成,统称为“获授权机构”。香港银行业主要受香港金融管理局(金管局)规管,其负责授权及监督香港金融机构。

只有持牌银行可以从事银行业务,银行业务指在现金、存款、储蓄或其他类似账户上按条件收取公众资金,条件包括(银行)按要求或在不到3个月内还款,或在被致电或在接到通知后不到3个月内付款,或支付或收取由客户签发或付款的支票。

有限制牌照银行通常从事资本市场交易和商业银行业务,他们可接受金额超过500,000港元的电话通知、通知或定期存款,而不受存期限制。

接受存款公司一般开展专门活动,如消费者金融及证券业务。其只接受10万港元或以上存款,存期或电话或通知期为3个月或以上。

易周律师行可以提供证券公司金融机构法律建议,在香港公司金融法有丰富经验。


金融机构法律建议

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香港公司金融法

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证券公司法律建议

香港联合交易所主板

创业板市场

香港金融管理局

香港金融法

《证券及期货条例》第571章

香港银行业三级管理制度
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