我们的业务范围

投资基金:中国及离岸

我们就在世界不同地区成立的私募投资基金,包括离岸基金及中国基金,提供有关基金结构、营销、监管及运营的香港法律服务方面有丰富的市场经验。我们致力于提供综合、全面、灵活和创新的资金解决方案,在最短的时间内达到您的目标。

我们向基金保荐人、顾问及投资客户就基金的结构、成立、营销、许可、交易及资金管理提供法律意见,并致力于高效、创造性地发展基金和投资,以使募集资金的机会最大化,并根据相关的法律和法规建立灵活的制度。我们也就有效和实际的步骤和程序,及有关基金管理和遵守基金成立时相关司法管辖区的持续责任提供意见和建议。

我们透彻了解有关投资管理行业的一系列部门。我们在企业融资、证券、投资管理、金融服务监管及执行的优势的基础上,能够为客户提供适合其当前和未来投资需求的具体法律和监管意见,规划和创建灵活的结构。

我们已经构建的基金包括有限合伙公司和未经认可的单位信托基金,涉及范围广泛的不同行业的投资的封闭式和开放式投资公司。我们还对新的投资者和新的投资就成立基金提供有关法律事务和监管咨询的服务。作为团队合作者,我们也参与协调各专业机构之间的关系,包括基金管理人、托管人、境外法律顾问及中国法律顾问。

我们参与的主要领域包括:

  • 建立监管制度下允许的灵活结构
  • 就管理香港投资产品要约的相关许可和市场推广的规定提出法律意见
  • 就拟议结构的主要条款及条件提出法律意见
  • 不时与监管机构就投资产品在香港的发售进行联络
  • 在香港及其他司法管辖区协调相关的专业机构

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互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始

互联互通下的ETF交易将于2022年7月4日开始

2022年6月28日,香港交易及结算所有限公司(香港交易所)就推行交易所买卖基金(ETF)纳入互联互通发出一份通告,其中表示将于2022年7月4日正式推出。合资格ETF初始名单亦已刊载,且所有互联互通证券(包括ETF)名单将载列于所有合资格证券页面,并将不时更新。
香港证监会及香港交易所于2022年4月份采取的纪律行动

香港证监会及香港交易所于2022年4月份采取的纪律行动

2022年4月份完成的香港执法行动包括收购执行人员公开谴责2名前董事违反证监会《公司收购及合并守则》中的「禁止阻挠行动」规则。另一份单独的纪律行动中,证监会禁止一名持牌代表从事没有取得客户授权委托且不符合客户开户规定的交易,为期20个月。
香港交易所买卖基金将被纳入香港-内地互联互通

香港交易所买卖基金将被纳入香港-内地互联互通

2022年5月27日,香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)刊发了一份联合公告,其中列述实施若干计划以将符合条件的交易型开放式基金(交易所买卖基金)(以下统一简称ETF)纳入互联互通(ETF互联互通)的详情。
香港交易所《上市规则》有关簿记建档及配售活动的修订

香港交易所《上市规则》有关簿记建档及配售活动的修订

2022年4月22日,香港联合交易所有限公司(联交所)刊发了一份数据文件(数据文件),概述为因应《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(证监会的《操守准则》)内有关参与簿记建档及配售活动的发行人及中介人的新操守规定而对主板市场及创业板市场《上市规则》(统称联交所《上市规则》)作出的修订。
香港交易所及证监会于2022年3月份采取的纪律行动

香港交易所及证监会于2022年3月份采取的纪律行动

2022年3月,香港联合交易所有限公司(香港交易所)公布了其因应一家在第21章载列的投资公司前董事滥用该公司基金而对其采取纪律行动的结果,而证券及期货事务监察委员会(证监会)则刊发了4项纪律行动的结果。
投资基金:中国及离岸

香港的基金授权制度

所有基金(无论是本地基金或境外基金,香港投资基金中国基金或者离岸基金)均须获证券及期货事务监察委员会(证监会)授权方可在香港向公众推广。这一点要求基金须遵守《单位信托及互惠基金守则》(其中包括良好架构,定义明确的投资指引及限制,持续的信息披露规定,以及有关基金日常管理的其他规定)中的有关规定。证监会授权的流程如下:

  • 审核主要文件;
  • 批准基金章程,宣传广告及其他文件;及
  • 就该基金给予授权。

证监会还须给予该基金的基金经理及受托人或托管人批准。如基金经理及其受托人或托管人已经在运营现有的证监会业已授权基金,该授权流程可能会更快。属认可辖区计划(下文会进一步讨论)的海外基金授权流程也可能会快一些,惟该等基金不得使用金融衍生工具。

如基金目标客户不再包括香港公众,或者将被终止或者与其他基金合并,则可以申请撤销授权。一般来说,基金需要至少提前3个月通知投资者,清晰告知撤销授权的原因及影响,以及提供的替代选择(例如转到另一授权基金的权利)。证监会有权在基金违反《单位信托及互惠基金守则》的情况下撤销对已获授权基金的授权。

未获授权基金可以透过私人方式配售,且基金经理有责任确保不会违反香港法例。未获授权基金无需受证监会条例规限,所以其架构及运营不受香港指定规则或者条例的规管,同时发售文件无须经香港监管机构审查。然而,该等未获授权基金可以由境外司法辖区的境外规管人规管,并受到该制度采用的投资者保护措施的保护。

易周律师行拥有香港投资基金中国基金其他离岸基金方面的经验。

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